严监管的精神正在贯彻证券业。 5月14日,江苏证监局披露了对光大证券、国海证券、东吴证券及相关人员采取出具警示函监管措施的决定。 同时,江苏证监局还披露了对华西证券采取暂停保荐业务资格监管措施的决定。以及对部分个人采取出具警示函监管措施或认定为不适当人选监管措施。 而这些,都是由于前述机构和个人在与金通灵科技集团股份有限公司有关的项目中存在违规情况所致。 具体来说,经监管部门调查,华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定...
2024-07-25